大陆7家银行及信托在2天内被接连点名

大陆又有2家金融机构遭“自律调查”。5月8日和9日两天，有7家机构被接连点名，包括银行和信托。

5月9日，交易商协会官网显示，中国进出口银行金融债券发行、中国民生银行承销业务均涉嫌违规遭自律调查。

《券商中国》10日报导，5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来看，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。

其中，大连银行通过做市业务的方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行的内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利；某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。

此外，粤财信托作为产品管理人，管理的信托产品成为相关方兑现债券损益的通道。大连银行等多家机构参与了为他人暂时持有债券的相关交易。粤财信托管理的信托产品根据相关方要求，多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出，为相关方兑现债券损益，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的。

江西银行、青岛银行、郑州银行等机构为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件，开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

大连银行作为银行间债券市场交易机构，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，规避相关监管规定，虚增做市交易量，相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。

此外，通报还提及违规人员的处罚通报。刁某飞作为银行间债券市场交易相关人员，安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易。作为时任某基金公司的投资经理，刁某飞超越业务权限范围，通过个人通讯工具，私下安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的，并导致多笔交易结算失败。刁某飞被予以警告。

交易商协会官网显示，今年早前已有银行因债券业务违规被密集处分。